Rfed forex

A Comissão Financeira RFED 8211 Negociante de Câmbio de Varejo Em 1974, o Congresso dos EUA estabeleceu a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) 8211 a agência reguladora federal com jurisdição sobre negociação de futuros. A mesma lei autorizou a criação de uma 8220registered futures association, 8221, abrindo assim a possibilidade de criação de organizações de auto-regulação a nível nacional. Foi assim que a NFA foi criada em 1982, depois de ter conquistado a posição ao competir com outra associação comercial chamada Futures Industry Association (FIA), que não foi selecionada. Em 2000 e 2008, o Congresso aprovou uma lei para certos tipos de empresas que exigem que se inscrevam na CFTC e se tornem membros da NFA. Em 2010, o Congresso aprovou o Dodd-Frank Wall Street Reforma e Consumer Protection Act, que deu início a um processo de negociação em Forex. A autoridade de regulamentação da CFTC e supervisão de swaps, swap dealers e principais participantes de swap. Subsequentemente, a CFTC aprovou regulamentos que exigem que os negociadores de swaps e os principais participantes de swap se inscrevam na CFTC e se tornem Membros da NFA. A National Futures Association é uma organização de auto-regulação para a indústria de derivados dos EUA, incluindo futuros negociados em bolsa, mercado cambial OTC (forex) e swaps. NFA desenvolve e implementa políticas e serviços para garantir a segurança e integridade do mercado e proteção dos investidores. A adesão à NFA é obrigatória para todas as empresas que operam neste mercado. Atualmente, a NFA tem cerca de 4.100 empresas associadas e 57.000 especialistas registrados. A NFA é uma organização não-comercial independente, auto-reguladora, inteiramente financiada por taxas de adesão. 1. Requisitos básicos para RFED Capital mínimo de capital Nível de aviso prévio 8211 150. Ou seja, o negociante deve manter um nível mínimo de capital próprio no valor de 30m. Importante. Ser inferior a 30m não leva à revogação da licença, mas o corretor deve notificar a NFA cada vez que o nível de capitalização privada cai abaixo desta taxa. 6 Principais Moedas, 20 Exotics O capital de risco é calculado separadamente com base nas posições em moeda aberta do negociante, que é mantido no próprio livro da empresa (não sobreposto às posições da contraparte). A soma do capital de risco faz parte integrante da fórmula de cálculo do capital líquido próprio de um concessionário. (Exemplo: a soma de todos os ativos 8211 passivos para clientes 8211 capital de risco 8211 gastos capital líquido) Solicitantes RFED Além de RFEDs, FCMs que estão realizando negócios de varejo forex são obrigados a cumprir com os seguintes requisitos. As empresas que se candidatam como RFED têm um requisito de arquivamento financeiro (um Formulário 1-FR-FCM160 ou um relatório FOCUS) 160, que pode ser cumprido de uma das seguintes maneiras: 160160 Uma demonstração financeira certificada por um contador público independente a partir de uma data Não mais de 45 dias antes da data em que o referido relatório é arquivado ou Uma demonstração financeira a partir de uma data não superior a 17 dias úteis antes da data em que esse relatório é arquivado e uma demonstração financeira certificada por um contador público independente como De uma data não superior a um ano antes da data em que o referido relatório é apresentado. A NFA esperaria que um requerente RFEDs ajustasse o capital líquido para estar acima da exigência de aviso prévio. Os candidatos que não podem cumprir a exigência de aviso prévio estão sujeitos a obrigações de comunicação adicionais até que tenham capital suficiente. An160RFED também pode precisar fornecer procedimentos de conformidade, documentação adicional e representação escrita para NFA para revisão como parte do aplicativo. 160160 Procedimentos de combate ao branqueamento de capitais Procedimentos de continuidade de negócios e de recuperação de desastres Para obter orientação adicional sobre a implementação do Programa de Segurança Cibernética e do ISSP, consulte NFAs Aviso aos Membros Procedimentos de Gerenciamento de Risco Supervisão de Operações Associadas (Incluindo os nomes de quaisquer indivíduos e / ou entidades que tenham contribuído capital para a empresa e o montante de capital contribuído por cada indivíduo e / ou entidade) E representa que o capital foi contribuído com a finalidade de operar o negócio e continuará a ser usado para tal finalidade como exigido pela CFTC Regra 1.10. A Fonte de Ativos Carta deve ser assinado por um Principal da empresa e em papel timbrado da empresa Para corretor de títulos / negociantes, uma cópia do relatório mais recente dos valores mobiliários DSRO ea resposta das empresas Cópias de Contratos de Empréstimo Subordinados (se aplicável) RFEDs160must arquivo Todas as demonstrações contábeis não auditadas por meio eletrônico através do WinJammer TM Para exigências relativas à supervisão do uso de uma plataforma de negociação eletrônica, consulte a NFAs Interpretive Notice to Compliance Rule 2-36 (e). Como NFA está conduzindo uma revisão das operações financeiras das empresas, NFA muitas vezes solicitar itens adicionais não listados acima, tais como extratos bancários, razão geral e cheques cancelados. An160RFED não será aprovado até NFA revisa e aprova todos os itens solicitados. Qualquer um desses itens financeiros ou processuais pode ser enviado para NFA via email em Applicantsnfa. futures. org. A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) emitiu hoje um pedido arquivamento e simultaneamente a liquidação de encargos Entre dezembro de 2010 e novembro de 2017 (o Período Relevante), a Global Futures amp Forex, Ltd. (GFF), um Comerciante da Comissão de Futuros (FCM) registrado pela CFTC e ex-Revendedor de Câmbio (RFED) com sede em Grand Rapids, Michigan , Não cumpriram os requisitos financeiros mínimos para FCMs e RFEDs. A Ordem CFTC impõe uma pena civil 200.000 e uma ordem de cessar e desistir contra GFF por suas violações. De acordo com os Regulamentos da CFTC vigentes durante o Período Relevante, uma FCM foi obrigada a manter o capital líquido ajustado (ANC) igual ou superior ao máximo de 1 milhão ou várias outras medidas, incluindo o montante de ANC exigido por um contrato de futuros Associação de que é membro. O mesmo regulamento também exigia que um RFED mantém ANC de 20 milhões mais cinco por cento de sua obrigação de comércio a retalho total mais de 10 milhões em todos os momentos. GFFs ANC requisito como um RFED foi de aproximadamente 24 milhões. De acordo com a Ordem, a GFF não manteve o ANC exigido durante vários meses separados entre dezembro de 2010 e novembro de 2017, com cálculos ANC de fim de mês mostrando que a GFF estava subcapitalizada em até 30 milhões em um ponto. A GFF foi registrada na CFTC como uma FCM desde novembro de 2000 e como uma RFED de dezembro de 2010 a agosto de 2017. Os membros da equipe de CFTC da Enforcement responsáveis ​​por este caso são Andrew Ridenour, Daniel Jordan e Richard Wagner. Lisa Marlow da Divisão CFTCs de Swap Dealer e Intermediary Oversight também ajudou nesta questão. Media Contact Dennis Holden 202-418-5088 Última Atualização: 19 de maio de 2017 Compromisso de CFTCs com o Governo Aberto Contatos de Mídia no Escritório de Relações Públicas Sala de Imprensa Assinaturas por Email